詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DOU Jianjun竇建軍 |
| 證監會中央編號: | BMY458 |
| 發牌日期: | 23/10/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SunPlus Capital Limited""新領資本有限公司"(BMH738) | 2021年2月4日 | "就證券提供意見" | 2021年2月4日 | 負責人員:由2021年2月4日 |
| "SunPlus Capital Limited""新領資本有限公司"(BMH738) | 2021年2月4日 | "提供資產管理" | 2018年10月23日 | 負責人員:由2021年2月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SunPlus Capital Limited""新領資本有限公司"(BMH738) | "香港北角電氣道183號友邦廣場34樓3409室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年2月4日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年2月4日~ | "新領資本有限公司" | BMH738 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年2月4日~ | "新領資本有限公司" | BMH738 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年4月21日~2020年7月28日 | "中國中恒金融集團有限公司" | BHM066 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年10月23日~2019年12月29日 | "天元金融有限公司" | AGE667 |
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