詳情列表
牌照詳情
| 名字: | DONG Wei董煒 |
| 證監會中央編號: | BEM064 |
| 發牌日期: | 17/11/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Doric Capital Corporation""多利資本有限公司"(AFH649) | 2019年5月8日 | "就證券提供意見" | 2019年6月18日 | 負責人員:由2020年8月7日 |
| "Doric Capital Corporation""多利資本有限公司"(AFH649) | 2019年5月8日 | "就期貨合約提供意見" | 2019年6月18日 | 負責人員:由2020年8月7日 |
| "Doric Capital Corporation""多利資本有限公司"(AFH649) | 2019年5月8日 | "提供資產管理" | 2017年12月6日 | 負責人員:由2020年8月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Doric Capital Corporation""多利資本有限公司"(AFH649) | "Room 501 5/F Prosperity Tower, 39 Queen's Road Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年8月7日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年6月18日~2020年8月7日},{"effectiveDate":2014年11月17日,"endDate":2017年11月10日 | "多利資本有限公司" | AFH649 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2019年6月18日~2020年8月7日},{"effectiveDate":2014年11月17日,"endDate":2017年11月10日 | "多利資本有限公司" | AFH649 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年5月8日~2020年8月7日 | "多利資本有限公司" | AFH649 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年12月6日~2018年12月31日 | BAV730 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年8月7日~ | "多利資本有限公司" | AFH649 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2020年8月7日~ | "多利資本有限公司" | AFH649 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年8月7日~ | "多利資本有限公司" | AFH649 |
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