持牌人士
牌照詳情
| 名字: | BROOKS Christopher John |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AHF678) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
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營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
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牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
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| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年9月17日~2008年12月5日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年9月17日~2008年12月5日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年12月5日~2009年8月14日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年4月27日~2006年7月31日 | "羅斯柴爾德恩可香港有限公司" | AAI852 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年12月5日~2009年8月14日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年4月27日~2006年7月31日 | "羅斯柴爾德恩可香港有限公司" | AAI852 |
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