詳情列表
牌照詳情
| 名字: | BAUGHAN Mark Philip |
| 證監會中央編號: | ADJ861 |
| 發牌日期: | 19/01/2006 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Lloyd Baughan Limited"(ALY467) | 2006年1月19日 | "提供資產管理" | 2006年1月19日 | 負責人員:由2006年1月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Lloyd Baughan Limited"(ALY467) | "Room 902, Wilson House, 19-27 Wyndam Street, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2011年11月23日 | "就第9類受規管活動而言，除為對沖目的而進行有關交易外，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年10月15日~2004年11月1日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年11月3日 | AGI998 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年10月15日~2004年11月1日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年11月3日 | AGI998 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2006年1月19日~ | ALY467 |
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