詳情列表
牌照詳情
| 名字: | BOWEN Louis McDaniel |
| 證監會中央編號: | AAD224 |
| 發牌日期: | 06/05/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "ACM Asia Limited"(AAJ958) | 2005年5月9日 | "就證券提供意見" | 2005年5月6日 | 負責人員:由2005年5月9日 |
| "ACM Asia Limited"(AAJ958) | 2005年5月9日 | "就機構融資提供意見" | 2005年5月6日 | 負責人員:由2005年5月9日 |
| "ACM Asia Limited"(AAJ958) | 2005年5月9日 | "提供資產管理" | 2005年5月6日 | 負責人員:由2005年5月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "ACM Asia Limited"(AAJ958) | "香港中環皇后大道中168號21樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年5月6日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2005年5月6日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。" |
| 2005年5月6日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得對香港聯合交易所有限公司或證監會根據《證券及期貨條例》第23或36條訂立的關於管限證券上市的規章或規則的遵守問題或就該等規章或規則提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | AAJ958 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~ | AAJ958 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~ | AAJ958 |
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