詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Shin Yee, Freda黃倩而 |
| 證監會中央編號: | AFV839 |
| 發牌日期: | 12/01/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "TD King Capital Limited""電訊濎滙資本有限公司"(BOS085) | 2020年1月15日 | "證券交易" | 2005年2月16日 | 負責人員:由2020年1月15日 |
| "TD King Capital Limited""電訊濎滙資本有限公司"(BOS085) | 2020年1月15日 | "就證券提供意見" | 2007年8月17日 | 負責人員:由2020年1月15日 |
| "TD King Capital Limited""電訊濎滙資本有限公司"(BOS085) | 2020年1月15日 | "就機構融資提供意見" | 2005年1月12日 | 負責人員:由2020年1月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "TD King Capital Limited""電訊濎滙資本有限公司"(BOS085) | "香港中環都爹利街6號印刷行13樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年1月15日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2020年9月23日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年9月9日~2015年9月15日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年9月5日~2006年11月9日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年2月16日~2006年4月19日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年9月9日~2015年9月15日 | "南華資料研究有限公司" | AAI619 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年4月19日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年9月9日~2015年9月15日 | "南華融資有限公司" | AAI635 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年9月5日~2006年11月9日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2006年4月19日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年1月12日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年1月15日~ | "電訊濎滙資本有限公司" | BOS085 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年9月15日~2019年10月22日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年11月9日~2015年6月1日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年1月15日~ | "電訊濎滙資本有限公司" | BOS085 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年9月15日~2019年10月22日 | "南華資料研究有限公司" | AAI619 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年8月17日~2015年6月1日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年1月15日~ | "電訊濎滙資本有限公司" | BOS085 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年9月15日~2019年10月22日 | "南華融資有限公司" | AAI635 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年11月9日~2015年6月1日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
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