詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Siu Ming黃紹銘 |
| 證監會中央編號: | BGB205 |
| 發牌日期: | 04/09/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | 2019年4月16日 | "證券交易" | 2015年9月4日 | 代表:由2019年4月16日 |
| "Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115) | 2019年4月16日 | "期貨合約交易" | 2015年9月18日 | 代表:由2019年4月16日 |
| "Guotai Junan FX Limited""國泰君安外匯有限公司"(AUZ981) | 2020年12月16日 | "槓桿式外匯交易" | 2020年12月16日 | 代表:由2020年12月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
| "Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
| "Guotai Junan FX Limited""國泰君安外匯有限公司"(AUZ981) | "香港皇后大道中181號新紀元廣場26-28樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年12月16日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第3類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2020年12月16日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年4月16日~ | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年8月24日~2019年4月4日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2019年4月16日~ | "國泰君安期貨(香港)有限公司" | ADI115 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年9月18日~2019年4月4日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2020年12月16日~ | "國泰君安外匯有限公司" | AUZ981 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年4月21日~2019年4月4日 | "時富資產管理有限公司" | ALF042 |
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