詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Wai Kwan, Anna黃慧群 |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(ATI146) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年1月16日~2013年8月14日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年12月3日~2014年1月2日 | "金碼資本有限公司" | ALI111 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年1月16日~2013年8月14日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年12月3日~2014年1月2日 | "金碼資本有限公司" | ALI111 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年12月3日~2014年1月2日 | "金碼資本有限公司" | ALI111 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年3月28日~2012年8月31日 | "瑞士嘉來資產管理(香港)有限公司" | AAZ959 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年12月31日~2011年10月8日 | "滙豐金融(中國)有限公司" | ACB931 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年12月31日~2011年10月8日 | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年12月31日~2011年10月8日 | "滙豐金融證券(香港)有限公司" | AAA529 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2009年12月31日~2011年10月8日 | "滙豐金融期貨(亞洲)有限公司" | AAG075 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2009年12月31日~2011年10月8日 | "滙豐金融期貨(香港)有限公司" | AAA530 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2009年12月31日~2011年10月8日 | "滙豐金融外匯(亞洲)有限公司" | ACL069 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年1月2日~2017年2月16日 | "金碼資本有限公司" | ALI111 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年3月28日~2012年8月31日 | "瑞士嘉來資產管理(香港)有限公司" | AAZ959 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年1月2日~2017年2月16日 | "金碼資本有限公司" | ALI111 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年1月2日~2017年2月16日 | "金碼資本有限公司" | ALI111 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年3月28日~2012年8月31日 | "瑞士嘉來資產管理(香港)有限公司" | AAZ959 |
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