詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Yui Ho王銳豪 |
| 證監會中央編號: | AOR998 |
| 發牌日期: | 18/11/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Mason Securities Limited""茂宸證券有限公司"(AAC086) | 2020年11月30日 | "證券交易" | 2020年9月14日 | 負責人員:由2021年3月17日 |
| "Mason Securities Limited""茂宸證券有限公司"(AAC086) | 2020年11月30日 | "就證券提供意見" | 2021年3月17日 | 代表:由2021年3月17日 |
| "Mason Securities Limited""茂宸證券有限公司"(AAC086) | 2020年11月30日 | "提供資產管理" | 2021年3月17日 | 負責人員:由2021年3月17日 |
| "Mason Futures Limited""茂宸期貨有限公司"(AAG007) | 2020年11月30日 | "期貨合約交易" | 2020年9月14日 | 負責人員:由2021年3月17日 |
| "Mason Investment Management Limited""茂宸投資管理有限公司"(AHG512) | 2021年3月17日 | "證券交易" | 2020年9月14日 | 負責人員:由2021年3月17日 |
| "Mason Investment Management Limited""茂宸投資管理有限公司"(AHG512) | 2021年3月17日 | "就證券提供意見" | 2021年3月17日 | 代表:由2021年3月17日 |
| "Mason Investment Management Limited""茂宸投資管理有限公司"(AHG512) | 2021年3月17日 | "提供資產管理" | 2021年3月17日 | 負責人員:由2021年3月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Mason Securities Limited""茂宸證券有限公司"(AAC086) | "香港中環皇后大道中99號中環中心12樓1室" |
| "Mason Futures Limited""茂宸期貨有限公司"(AAG007) | "香港中環皇后大道中99號中環中心12樓1室" |
| "Mason Investment Management Limited""茂宸投資管理有限公司"(AHG512) | "Portion 1, 12/F, The Center, 99 Queen's Road Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年3月17日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第2類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2021年3月17日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年11月30日~2021年3月17日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "證券交易" | 2020年9月14日~2020年10月18日 | BNN565 | |
| 代表 | "證券交易" | 2017年9月14日~2018年9月20日 | "中泰國際證券有限公司" | BAA855 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月17日~2017年7月28日 | "盛寶金融(香港)有限公司" | AVD061 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年12月20日~2015年11月10日 | "日發證券有限公司" | AAA537 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年1月7日~2013年12月13日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年2月15日~2012年7月1日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年9月5日~2011年2月1日 | "富昌證券有限公司" | AFB820 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年3月20日~2007年9月3日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年11月30日~2021年3月17日 | "茂宸期貨有限公司" | AAG007 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年9月14日~2020年10月18日 | BNN565 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年9月14日~2018年9月20日 | "中泰國際期貨有限公司" | BAI291 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2016年10月17日~2017年7月28日 | "盛寶金融(香港)有限公司" | AVD061 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年12月20日~2015年11月10日 | "日發期貨有限公司" | ARP340 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年1月7日~2013年12月13日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年8月2日~2013年1月1日 | "中國光大外匯、期貨(香港)有限公司" | AEX690 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年2月15日~2012年7月1日 | "中信証券期貨(香港)有限公司" | AHR752 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年9月5日~2011年2月1日 | "富昌期貨有限公司" | AME963 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年3月20日~2007年9月3日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2017年5月10日~2017年7月28日 | "盛寶金融(香港)有限公司" | AVD061 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2021年3月17日~ | "茂宸投資管理有限公司" | AHG512 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2021年3月17日~ | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年5月8日~2020年8月5日 | "盈立證券有限公司" | BJA907 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年11月1日~2020年1月3日 | "創匯資本國際有限公司" | BNC742 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年7月24日~2015年11月10日 | "天風國際資產管理有限公司" | ASF056 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年1月7日~2013年12月13日 | "華融國際資產管理有限公司" | AWC132 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年3月17日~ | "茂宸投資管理有限公司" | AHG512 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年3月17日~ | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2021年3月17日~ | "茂宸期貨有限公司" | AAG007 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年3月17日~ | "茂宸投資管理有限公司" | AHG512 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年3月17日~ | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年1月3日~2020年4月19日 | "創匯資本國際有限公司" | BNC742 |
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