詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Hoi Ki黃海祺 |
| 證監會中央編號: | AJO046 |
| 發牌日期: | 09/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年10月9日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年9月8日~2017年10月11日 | "志昇証券有限公司" | ABV648 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年4月18日~2016年1月18日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年9月23日~2013年4月6日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年3月15日~2005年9月21日 | "西證(香港)證券經紀有限公司" | ACB501 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年4月18日~2015年11月5日 | "茂宸期貨有限公司" | AAG007 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年1月24日~2013年4月6日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2005年10月31日~2013年4月6日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年10月11日~2021年2月28日 | "志昇証券有限公司" | ABV648 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年1月18日~2017年7月28日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年7月25日~2019年4月16日 | "志昇期貨有限公司" | BLH174 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2015年11月5日~2017年7月28日 | "茂宸期貨有限公司" | AAG007 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年10月9日~2021年2月28日 | "志昇証券有限公司" | ABV648 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年10月9日~2020年4月23日 | "志昇資產管理有限公司" | BKZ493 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年2月28日~2021年2月28日 | "志昇証券有限公司" | ABV648 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年10月9日~2020年4月23日 | "志昇資產管理有限公司" | BKZ493 |
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