詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WAN Shing Lung溫誠龍 |
| 證監會中央編號: | AHL499 |
| 發牌日期: | 30/09/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Rise Securities Asset Management Company Limited""華晉證券資產管理有限公司"(ASZ577) | 2020年1月24日 | "證券交易" | 2003年9月30日 | 負責人員:由2020年3月3日 |
| "China Rise Securities Asset Management Company Limited""華晉證券資產管理有限公司"(ASZ577) | 2020年1月24日 | "就證券提供意見" | 2016年7月4日 | 負責人員:由2020年3月3日 |
| "China Rise Securities Asset Management Company Limited""華晉證券資產管理有限公司"(ASZ577) | 2020年1月24日 | "提供資產管理" | 2016年7月4日 | 負責人員:由2020年3月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Rise Securities Asset Management Company Limited""華晉證券資產管理有限公司"(ASZ577) | "香港北角英皇道510號港運大廈10樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年3月3日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年1月24日~2020年3月3日 | "華晉證券資產管理有限公司" | ASZ577 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年4月26日~2016年7月4日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年4月21日~2016年4月25日 | "名匯證券有限公司" | AEF482 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年9月30日~2009年4月13日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年4月21日~2016年4月25日 | "名匯期貨有限公司" | AGA532 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年9月30日~2009年4月13日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2006年5月22日~2009年4月13日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年1月24日~2020年3月3日 | "華晉證券資產管理有限公司" | ASZ577 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年7月4日~2018年11月6日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年9月30日~2004年3月2日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年9月30日~2004年2月19日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年1月24日~2020年3月3日 | "華晉證券資產管理有限公司" | ASZ577 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年7月4日~2018年11月6日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年3月3日~ | "華晉證券資產管理有限公司" | ASZ577 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年7月4日~2020年1月19日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年3月3日~ | "華晉證券資產管理有限公司" | ASZ577 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年11月6日~2020年1月19日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年3月3日~ | "華晉證券資產管理有限公司" | ASZ577 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年11月6日~2020年1月19日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
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