詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WO Ki鄔奇 |
| 證監會中央編號: | AGW234 |
| 發牌日期: | 26/11/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "HSBC Broking Securities (Hong Kong) Limited""滙豐金融證券(香港)有限公司"(AAA529) | 2021年4月12日 | "證券交易" | 2003年11月26日 | 負責人員:由2021年4月12日 |
| "HSBC Broking Futures (Asia) Limited""滙豐金融期貨(亞洲)有限公司"(AAG075) | 2014年7月4日 | "期貨合約交易" | 2003年11月26日 | 負責人員:由2014年7月29日 |
| "HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727) | 2014年7月4日 | "證券交易" | 2003年11月26日 | 負責人員:由2014年7月29日 |
| "HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727) | 2014年7月4日 | "就證券提供意見" | 2015年4月2日 | 負責人員:由2017年11月21日 |
| "HSBC Broking Forex (Asia) Limited""滙豐金融外匯(亞洲)有限公司"(ACL069) | 2014年7月4日 | "槓桿式外匯交易" | 2011年8月8日 | 負責人員:由2014年7月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727) | "香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓" |
| "HSBC Broking Futures (Asia) Limited""滙豐金融期貨(亞洲)有限公司"(AAG075) | "香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓" |
| "HSBC Broking Forex (Asia) Limited""滙豐金融外匯(亞洲)有限公司"(ACL069) | "香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓" |
| "HSBC Broking Securities (Hong Kong) Limited""滙豐金融證券(香港)有限公司"(AAA529) | "香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2011年8月8日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年7月4日~2014年7月29日 | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年7月4日~2014年7月29日 | "滙豐金融證券(香港)有限公司" | AAA529 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年7月28日 | "新鴻基投資管理有限公司" | AAI432 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年7月28日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年7月4日~2014年7月29日 | "滙豐金融期貨(亞洲)有限公司" | AAG075 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2005年7月28日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2014年7月4日~2014年7月29日 | "滙豐金融外匯(亞洲)有限公司" | ACL069 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2011年8月8日~2014年6月12日 | "新鴻基外匯有限公司" | ACI995 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年4月2日~2017年11月21日 | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年7月28日~2010年9月1日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年11月26日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年7月28日 | "新鴻基投資管理有限公司" | AAI432 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年11月26日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年11月26日 | "新鴻基投資管理有限公司" | AAI432 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年11月26日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年7月7日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年5月19日~2014年6月12日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年11月26日 | "新鴻基投資管理有限公司" | AAI432 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年11月26日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年11月26日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年4月12日~},{"effectiveDate":2014年7月29日,"endDate":2017年7月16日 | "滙豐金融證券(香港)有限公司" | AAA529 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年7月29日~ | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年8月8日~2014年6月12日 | "新鴻基科網(証券)有限公司" | AAC483 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年7月28日~2014年6月12日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2014年7月29日~ | "滙豐金融期貨(亞洲)有限公司" | AAG075 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年7月28日~2014年6月12日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2014年7月29日~ | "滙豐金融外匯(亞洲)有限公司" | ACL069 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年11月21日~ | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年9月1日~2014年6月12日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 負責人員 | "提供證券保證金融資" | 2003年4月1日~2004年10月21日 | "新泰昌授信有限公司" | AAS957 |
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