詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WAN Ngar Yin, David溫雅言 |
| 證監會中央編號: | ABH754 |
| 發牌日期: | 12/04/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Silverbricks Securities Company Limited""元庫證券有限公司"(BLN458) | 2018年5月17日 | "證券交易" | 2012年4月12日 | 負責人員:由2018年5月17日 |
| "Silverbricks Securities Company Limited""元庫證券有限公司"(BLN458) | 2018年5月17日 | "期貨合約交易" | 2020年10月30日 | 負責人員:由2020年10月30日 |
| "Silverbricks Securities Company Limited""元庫證券有限公司"(BLN458) | 2018年5月17日 | "就機構融資提供意見" | 2020年6月29日 | 負責人員:由2020年6月29日 |
| "Silverbricks Asset Management Company Limited""元庫資産管理有限公司"(BNJ665) | 2019年1月14日 | "就證券提供意見" | 2019年1月14日 | 負責人員:由2019年1月14日 |
| "Silverbricks Asset Management Company Limited""元庫資産管理有限公司"(BNJ665) | 2019年1月14日 | "提供資產管理" | 2019年1月14日 | 負責人員:由2019年1月14日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Silverbricks Securities Company Limited""元庫證券有限公司"(BLN458) | "香港九龍觀塘創業街15-17號萬泰利廣場40樓" |
| "Silverbricks Asset Management Company Limited""元庫資産管理有限公司"(BNJ665) | "香港九龍觀塘創業街15-17號萬泰利廣場40樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年6月29日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年6月29日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年8月15日~2018年3月29日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2013年4月23日~2016年10月31日},{"effectiveDate":2012年8月15日,"endDate":2013年2月15日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2012年8月15日~2018年3月29日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年5月17日~ | "元庫證券有限公司" | BLN458 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年4月12日~2018年4月30日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年6月27日~2018年3月29日},{"effectiveDate":2004年2月6日,"endDate":2010年10月1日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年10月30日~ | "元庫證券有限公司" | BLN458 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2016年11月8日~2018年4月30日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年1月14日~ | "元庫資産管理有限公司" | BNJ665 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年6月27日~2018年3月29日},{"effectiveDate":2004年2月6日,"endDate":2010年10月1日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年4月12日~2013年8月1日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年6月29日~ | "元庫證券有限公司" | BLN458 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年1月14日~ | "元庫資産管理有限公司" | BNJ665 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年4月12日~2018年4月30日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年6月27日~2018年3月29日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年4月1日~2009年3月19日 | "元大資產管理(香港)有限公司" | AGO173 |
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