詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Chung Mun黃仲文 |
| 證監會中央編號: | AAA153 |
| 發牌日期: | 05/09/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | 2018年9月5日 | "證券交易" | 2018年9月5日 | 負責人員:由2018年9月5日 |
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | 2018年9月5日 | "期貨合約交易" | 2018年9月5日 | 負責人員:由2021年4月9日 |
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | 2018年9月5日 | "就證券提供意見" | 2018年9月5日 | 負責人員:由2018年9月5日 |
| "Guotai Junan Assets (Asia) Limited""國泰君安資產管理(亞洲)有限公司"(ADH990) | 2018年9月5日 | "提供資產管理" | 2018年9月5日 | 負責人員:由2018年9月5日 |
| "Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115) | 2018年9月5日 | "期貨合約交易" | 2018年9月5日 | 負責人員:由2018年9月5日 |
| "Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115) | 2018年9月5日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年9月5日 | 負責人員:由2018年9月5日 |
| "Guotai Junan FX Limited""國泰君安外匯有限公司"(AUZ981) | 2018年9月5日 | "槓桿式外匯交易" | 2018年9月5日 | 負責人員:由2018年9月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
| "Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
| "Guotai Junan FX Limited""國泰君安外匯有限公司"(AUZ981) | "香港皇后大道中181號新紀元廣場26-28樓" |
| "Guotai Junan Assets (Asia) Limited""國泰君安資產管理(亞洲)有限公司"(ADH990) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣埸26-28樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月5日 | "就第3類受規管活動而言持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年9月5日~2018年9月5日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年1月2日~2004年2月3日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年12月22日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年12月22日 | AEB314 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年9月5日~2018年9月5日 | "國泰君安期貨(香港)有限公司" | ADI115 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年1月2日~2004年2月3日 | "中銀國際期貨有限公司" | AAJ737 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2018年9月5日~2018年9月5日 | "國泰君安外匯有限公司" | AUZ981 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年9月5日~2018年9月5日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月26日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月26日 | AEB314 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2018年9月5日~2018年9月5日 | "國泰君安期貨(香港)有限公司" | ADI115 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月26日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月26日 | AEB314 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年8月26日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年9月5日~2018年9月5日 | "國泰君安資產管理(亞洲)有限公司" | ADH990 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年8月26日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年8月26日 | AEB314 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月5日~ | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年2月3日~2016年12月1日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2021年4月9日~ | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年9月5日~ | "國泰君安期貨(香港)有限公司" | ADI115 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2013年9月9日~2016年12月1日},{"effectiveDate":2004年2月3日,"endDate":2011年9月30日 | "中銀國際期貨有限公司" | AAJ737 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年10月6日~2016年12月1日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2003年12月22日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2018年9月5日~ | "國泰君安外匯有限公司" | AUZ981 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2011年2月25日~2015年7月2日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2003年9月30日~2003年12月22日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月5日~ | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2004年11月3日~2016年12月1日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年9月5日~ | "國泰君安期貨(香港)有限公司" | ADI115 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2013年9月9日~2016年12月1日},{"effectiveDate":2004年11月17日,"endDate":2011年9月30日 | "中銀國際期貨有限公司" | AAJ737 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2005年10月6日~2016年12月1日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月22日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年8月26日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年9月5日~ | "國泰君安資產管理(亞洲)有限公司" | ADH990 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年7月3日~2014年12月24日 | "中銀國際資產管理有限公司" | ACC584 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年8月26日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
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