詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WARR Alastair Charles |
| 證監會中央編號: | AGD632 |
| 發牌日期: | 17/07/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | 2019年4月9日 | "就證券提供意見" | 2014年12月1日 | 代表:由2019年4月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | "香港鰂魚涌華蘭路18號太古坊港島東中心39樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年7月6日~2014年10月7日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2009年3月14日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年4月9日~ | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年5月14日~2019年3月31日},{"effectiveDate":2014年12月1日,"endDate":2017年11月14日 | "見地研究有限公司" | BDP990 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2009年3月14日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年11月21日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年11月21日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年11月14日~2018年5月14日 | "見地研究有限公司" | BDP990 |
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