TO Wai Man陶偉民(AEM387)

牌照詳情

名字:	TO Wai Man陶偉民
證監會中央編號:	AEM387
發牌日期:	11/03/2014

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Delta Asia Wealth Management Limited""滙業財富管理有限公司"(AAH241)	2015年3月6日	"提供資產管理"	2015年3月6日	代表:由2015年3月6日
"Delta Asia Securities Limited""滙業證券有限公司"(AAW265)	2015年1月19日	"證券交易"	2014年3月11日	代表:由2015年1月19日
"Delta Asia Financial Futures Limited""滙業金融期貨有限公司"(ABZ414)	2015年3月6日	"期貨合約交易"	2015年3月6日	負責人員:由2019年6月5日
"Delta Asia Financial Futures Limited""滙業金融期貨有限公司"(ABZ414)	2015年3月6日	"就期貨合約提供意見"	2019年6月5日	負責人員:由2019年6月5日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Delta Asia Securities Limited""滙業證券有限公司"(AAW265)	"香港灣仔告士打道72號六國中心5樓"
"Delta Asia Financial Futures Limited""滙業金融期貨有限公司"(ABZ414)	"香港灣仔告士打道72號六國中心5樓"
"Delta Asia Wealth Management Limited""滙業財富管理有限公司"(AAH241)	"香港灣仔告士打道72號六國中心5樓"

條件

生效日期	牌照條件

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2015年1月19日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2005年4月12日	"滙業證券有限公司"	AAW265
代表	"證券交易"	2014年2月10日~2015年1月3日	"新鴻基投資服務有限公司"	AAC153
代表	"證券交易"	2010年6月25日~2011年4月1日	"實德證券有限公司"	AEZ190
代表	"期貨合約交易"	2015年3月6日~2019年6月5日	"滙業金融期貨有限公司"	ABZ414
代表	"槓桿式外匯交易"	2015年1月19日~2019年6月5日	"滙業證券有限公司"	AAW265
代表	"槓桿式外匯交易"	2014年2月10日~2015年1月3日	"新鴻基外匯有限公司"	ACI995
代表	"就證券提供意見"	2005年7月15日~2010年3月22日	"尚乘環球市場有限公司"	AJH488
代表	"就證券提供意見"	2005年6月8日~2005年6月29日	"時富財富管理有限公司"	AHQ356
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2004年5月7日	"滙業證券有限公司"	AAW265
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2004年5月7日	"滙業證券有限公司"	AAW265
代表	"提供自動化交易服務"	2003年4月1日~2003年11月7日	"滙業證券有限公司"	AAW265
代表	"提供資產管理"	2015年3月6日~	"滙業財富管理有限公司"	AAH241
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年5月7日	"滙業證券有限公司"	AAW265
負責人員	"期貨合約交易"	2019年6月5日~	"滙業金融期貨有限公司"	ABZ414
負責人員	"槓桿式外匯交易"	2019年6月5日~2020年9月21日	"滙業證券有限公司"	AAW265
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2019年6月5日~	"滙業金融期貨有限公司"	ABZ414

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