持牌人士
牌照詳情
| 名字: | TSUI Sui Yee, Dalis徐瑞儀 |
| 證監會中央編號: | AAG547 |
| 發牌日期: | 27/03/2006 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Zhongrong PT Securities Limited""中融平和證券有限公司"(AAV553) | 2007年9月4日 | "證券交易" | 2006年3月27日 | 負責人員:由2007年9月4日 |
| "Zhongrong PT Securities Limited""中融平和證券有限公司"(AAV553) | 2007年9月4日 | "期貨合約交易" | 2006年3月27日 | 負責人員:由2010年7月30日 |
| "Zhongrong PT Securities Limited""中融平和證券有限公司"(AAV553) | 2007年9月4日 | "槓桿式外匯交易" | 2006年12月4日 | 負責人員:由2010年7月30日 |
| "Zhongrong PT Securities Limited""中融平和證券有限公司"(AAV553) | 2007年9月4日 | "就證券提供意見" | 2010年7月30日 | 負責人員:由2010年7月30日 |
| "Zhongrong PT Securities Limited""中融平和證券有限公司"(AAV553) | 2007年9月4日 | "就期貨合約提供意見" | 2010年7月30日 | 負責人員:由2010年7月30日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Zhongrong PT Securities Limited""中融平和證券有限公司"(AAV553) | "香港中環皇后大道中29號華人行2樓201A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2006年12月4日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2006年12月4日~2010年8月21日 | "平和外匯有限公司" | ACK800 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~ | "中融平和證券有限公司" | AAV553 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2010年7月30日~ | "中融平和證券有限公司" | AAV553 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2010年8月28日 | "平和期貨有限公司" | AAV551 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2010年7月30日~ | "中融平和證券有限公司" | AAV553 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年7月30日~ | "中融平和證券有限公司" | AAV553 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2010年7月30日~ | "中融平和證券有限公司" | AAV553 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年7月30日~2011年5月31日 | "中融平和證券有限公司" | AAV553 |
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