詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TANG Siu Lap鄧少納 |
| 證監會中央編號: | AAD014 |
| 發牌日期: | 30/12/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "KGI Futures (Hong Kong) Limited""凱基期貨(香港)有限公司"(ADW991) | 2013年1月14日 | "期貨合約交易" | 2011年8月25日 | 代表:由2013年1月14日 |
| "KGI Asia Limited""凱基證券亞洲有限公司"(BKJ214) | 2017年10月3日 | "證券交易" | 2003年12月30日 | 代表:由2017年10月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "KGI Futures (Hong Kong) Limited""凱基期貨(香港)有限公司"(ADW991) | "香港灣仔港灣道18號中環廣場41樓" |
| "KGI Asia Limited""凱基證券亞洲有限公司"(BKJ214) | "香港灣仔港灣道18號中環廣場41樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2013年1月14日 | "除持牌人所隸屬的持牌法團外，持牌人不可透過在任何其他證券交易商以其名義開立的戶口或代名人戶口買賣證券，而持牌人對這些戶口是有控制權或實質利益的。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年10月3日~ | "凱基證券亞洲有限公司" | BKJ214 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年1月14日~2017年10月2日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年8月25日~2013年1月1日 | "信達國際證券有限公司" | AEL202 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年5月12日~2011年8月16日 | "東英亞洲證券有限公司" | ABV570 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年2月23日~2011年5月11日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2010年12月21日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年1月14日~ | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年8月25日~2013年1月1日 | "信達國際期貨有限公司" | ACN418 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年2月23日~2011年5月11日 | "招商期貨(香港)有限公司" | AGO928 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2010年12月21日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2003年4月1日~2010年12月21日 | "新鴻基外匯有限公司" | ACI995 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年7月7日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
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