詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SO Pak Ming蘇柏鳴 |
| 證監會中央編號: | AJG658 |
| 發牌日期: | 22/08/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
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營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
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牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年7月9日~2016年12月2日},{"effectiveDate":2003年11月20日,"endDate":2004年11月20日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年7月9日~2017年5月31日 | "南華期貨有限公司" | AAF640 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2013年3月28日~2017年5月31日 | "南華外匯有限公司" | AQE524 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年11月3日~2015年10月5日 | "南華融資有限公司" | AAI635 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年11月3日~2015年1月2日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年11月1日~2021年2月28日 | "高格證券有限公司" | BIN085 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年12月2日~2017年5月31日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年11月1日~2021年2月28日 | "高格證券有限公司" | BIN085 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年11月1日~2021年2月28日 | "高格證券有限公司" | BIN085 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年11月9日~2017年5月31日 | "南華投資管理有限公司" | BGP547 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年1月2日~2016年11月9日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
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