詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SOO Sk Sean蘇彥霖 |
| 證監會中央編號: | AFD468 |
| 發牌日期: | 17/11/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "JVSakk Asia Limited""匯通永利亞洲有限公司"(AFQ881) | 2017年11月17日 | "證券交易" | 2017年11月17日 | 負責人員:由2017年11月17日 |
| "JVSakk Asset Management Limited""匯通永利資產管理有限公司"(ARB153) | 2017年11月17日 | "就證券提供意見" | 2017年11月17日 | 負責人員:由2017年11月17日 |
| "JVSakk Asset Management Limited""匯通永利資產管理有限公司"(ARB153) | 2017年11月17日 | "提供資產管理" | 2017年11月17日 | 負責人員:由2017年11月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "JVSakk Asia Limited""匯通永利亞洲有限公司"(AFQ881) | "香港灣仔告士打道80號12樓" |
| "JVSakk Asset Management Limited""匯通永利資產管理有限公司"(ARB153) | "香港灣仔告士打道80號12樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年11月17日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2007年6月15日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2007年6月15日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2003年4月1日~2007年6月15日 | "新鴻基外匯有限公司" | ACI995 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年5月10日~2007年6月15日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年1月5日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月5日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月5日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年7月7日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月5日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月5日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年11月17日~ | "匯通永利亞洲有限公司" | AFQ881 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年6月6日~2014年10月8日 | "道源資產管理有限公司" | AZQ885 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年11月17日~},{"effectiveDate":2008年8月28日,"endDate":2012年10月12日 | "匯通永利資產管理有限公司" | ARB153 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年6月6日~2014年10月8日 | "道源資產管理有限公司" | AZQ885 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年11月17日~},{"effectiveDate":2008年8月28日,"endDate":2012年10月12日 | "匯通永利資產管理有限公司" | ARB153 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年10月17日~2014年10月8日 | "道源資產管理有限公司" | AZQ885 |
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