詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Tung Ching王冬青 |
| 證監會中央編號: | AGG343 |
| 發牌日期: | 30/12/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | 2004年3月30日 | "證券交易" | 2003年12月30日 | 負責人員:由2004年9月10日 |
| "Guotai Junan Capital Limited""國泰君安融資有限公司"(AGS488) | 2004年3月30日 | "就機構融資提供意見" | 2003年12月30日 | 負責人員:由2010年2月26日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guotai Junan Capital Limited""國泰君安融資有限公司"(AGS488) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年9月10日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人只可從事證券的包銷、分包銷和配售、與《公司收購、合併及股份購回守則》所管限的交易有關的買賣活動，以及與《證券上市規則》有關的買賣活動。" |
| 2016年12月28日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年9月10日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2010年2月26日 | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年9月10日~ | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年2月26日~ | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
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