詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LI Hoi To李鎧洮 |
| 證監會中央編號: | BQW982 |
| 發牌日期: | 04/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Saxo Capital Markets HK Limited""盛寶金融(香港)有限公司"(AVD061) | 2021年5月4日 | "證券交易" | 2021年5月4日 | 代表:由2021年5月4日 |
| "Saxo Capital Markets HK Limited""盛寶金融(香港)有限公司"(AVD061) | 2021年5月4日 | "期貨合約交易" | 2021年5月4日 | 代表:由2021年5月4日 |
| "Saxo Capital Markets HK Limited""盛寶金融(香港)有限公司"(AVD061) | 2021年5月4日 | "槓桿式外匯交易" | 2021年5月4日 | 代表:由2021年5月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Saxo Capital Markets HK Limited""盛寶金融(香港)有限公司"(AVD061) | "香港中環皇后大道中12號上海商業銀行大廈19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年5月4日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第3類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2021年5月4日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2021年5月4日~ | "盛寶金融(香港)有限公司" | AVD061 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2021年5月4日~ | "盛寶金融(香港)有限公司" | AVD061 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2021年5月4日~ | "盛寶金融(香港)有限公司" | AVD061 |
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