詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LUO Hua羅華 |
| 證監會中央編號: | AWJ906 |
| 發牌日期: | 04/01/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Lion International Securities Group Limited""獅子國際證券集團有限公司"(BHY491) | 2018年2月28日 | "證券交易" | 2016年11月23日 | 負責人員:由2018年9月7日 |
| "Lion Futures Limited""獅子期貨有限公司 "(BID234) | 2018年2月28日 | "期貨合約交易" | 2011年1月4日 | 負責人員:由2018年2月28日 |
| "Lion Futures Limited""獅子期貨有限公司 "(BID234) | 2018年2月28日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年2月28日 | 負責人員:由2018年2月28日 |
| "Lion Asset Management Limited""獅子資產管理有限公司"(BJH532) | 2018年2月28日 | "就證券提供意見" | 2018年2月28日 | 代表:由2018年2月28日 |
| "Lion Asset Management Limited""獅子資產管理有限公司"(BJH532) | 2018年2月28日 | "提供資產管理" | 2016年11月23日 | 代表:由2018年2月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Lion International Securities Group Limited""獅子國際證券集團有限公司"(BHY491) | "香港九龍灣常悅道1號恩浩國際中心22樓F室" |
| "Lion Futures Limited""獅子期貨有限公司 "(BID234) | "香港九龍灣常悅道1號恩浩國際中心 22 樓 F 室" |
| "Lion Asset Management Limited""獅子資產管理有限公司"(BJH532) | "香港九龍灣常悅道1號恩浩國際中心22樓F室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年2月28日 | "就第5類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年9月7日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年2月28日~2018年9月7日 | "獅子國際證券集團有限公司" | BHY491 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年11月23日~2017年8月31日},{"effectiveDate":2014年3月24日,"endDate":2015年9月6日 | "橫華國際証券有限公司" | BBT518 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2016年11月23日~2017年8月31日},{"effectiveDate":2010年11月26日,"endDate":2015年9月6日 | "橫華國際期貨有限公司" | AOU118 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年9月16日~2016年11月1日 | "朗潤金融集團有限公司" | AYB226 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2016年11月23日~2017年8月31日},{"effectiveDate":2014年6月24日,"endDate":2015年9月6日 | "橫華國際外滙有限公司" | BBT517 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年2月28日~ | "獅子資產管理有限公司" | BJH532 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年2月28日~2018年6月12日 | "獅子國際證券集團有限公司" | BHY491 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年2月28日~ | "獅子資產管理有限公司" | BJH532 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年11月23日~2017年8月31日 | "橫華國際資產管理有限公司" | AXY831 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月7日~ | "獅子國際證券集團有限公司" | BHY491 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年2月28日~ | "獅子期貨有限公司 " | BID234 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年2月28日~ | "獅子期貨有限公司 " | BID234 |
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