詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LI Wai Sum李煒森 |
| 證監會中央編號: | AVA618 |
| 發牌日期: | 03/12/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Fantasia Asset Management Limited""花樣年資產管理有限公司"(BDK824) | 2019年10月24日 | "提供資產管理" | 2019年10月24日 | 負責人員:由2019年10月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Fantasia Asset Management Limited""花樣年資產管理有限公司"(BDK824) | "香港中環皇后大道中16-18號新世界大廈一期1202-03室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年10月24日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年9月7日~2017年7月1日 | "富昌證券有限公司" | AFB820 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年1月20日~2015年8月28日 | "中國平安証券(香港)有限公司" | ASC577 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年6月21日~2013年12月19日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年12月22日~2013年8月1日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年4月20日~2010年11月5日 | "興業金融證券有限公司" | ADU220 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年9月7日~2017年7月1日 | "富昌期貨有限公司" | AME963 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年1月20日~2015年8月28日 | "中國平安期貨(香港)有限公司" | AXR954 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年6月21日~2013年12月19日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年9月30日~2013年8月1日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2019年5月23日~2019年7月3日 | "萬盛證券(香港)有限公司" | BMN657 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年9月7日~2017年7月1日 | "富昌證券有限公司" | AFB820 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年1月20日~2015年8月28日 | "中國平安証券(香港)有限公司" | ASC577 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年6月21日~2013年12月19日 | "元大證券(香港)有限公司" | ABS015 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年12月22日~2013年8月1日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年4月20日~2010年11月5日 | "興業金融證券有限公司" | ADU220 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年12月28日~2017年7月1日 | "富昌資產管理有限公司" | AYQ254 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年12月3日~2019年3月29日 | "絲路建設資産管理有限公司" | BNM924 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年10月24日~ | "花樣年資產管理有限公司" | BDK824 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年12月3日~2019年3月29日 | "絲路建設資産管理有限公司" | BNM924 |
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