詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LIU Sit Lun廖薛倫 |
| 證監會中央編號: | ANY108 |
| 發牌日期: | 03/10/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Uni-Century International Asset Management Limited""元盛國際資產管理有限公司"(BMX859) | 2018年10月3日 | "就證券提供意見" | 2018年10月3日 | 負責人員:由2018年10月3日 |
| "Uni-Century International Asset Management Limited""元盛國際資產管理有限公司"(BMX859) | 2018年10月3日 | "提供資產管理" | 2018年10月3日 | 負責人員:由2018年10月3日 |
| "Uni-Century International Securities Limited""元盛國際證券有限公司"(BMX861) | 2018年10月3日 | "證券交易" | 2018年10月3日 | 負責人員:由2018年10月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Uni-Century International Securities Limited""元盛國際證券有限公司"(BMX861) | "香港九龍尖沙咀金馬倫道33號The Cameron 15樓" |
| "Uni-Century International Asset Management Limited""元盛國際資產管理有限公司"(BMX859) | "香港九龍尖沙咀金馬倫道33號The Cameron 15樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年10月3日 | "就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年10月29日~2015年3月7日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年9月23日~2014年2月10日 | AEJ689 | |
| 代表 | "證券交易" | 2009年3月25日~2010年2月17日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年9月13日~2009年2月1日 | "富通證券有限公司" | AAE617 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年10月29日~2015年3月7日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年9月23日~2015年3月7日 | AEJ689 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年9月13日~2009年2月1日 | "富通證券有限公司" | AAE617 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2014年2月5日~2015年3月7日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年10月29日~2015年3月7日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年9月23日~2014年2月10日 | AEJ689 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年4月24日~2010年2月17日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2006年9月13日~2009年2月1日 | "富通證券有限公司" | AAE617 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年2月5日~2015年3月7日 | AEJ689 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年10月3日~ | "元盛國際證券有限公司" | BMX861 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年2月10日~2015年3月7日 | AEJ689 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年10月3日~ | "元盛國際資產管理有限公司" | BMX859 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年12月2日~2016年11月25日 | "中國瀚亞資產管理有限公司" | AQI632 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年2月10日~2015年3月7日 | AEJ689 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年10月3日~ | "元盛國際資產管理有限公司" | BMX859 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年12月2日~2016年11月25日 | "中國瀚亞資產管理有限公司" | AQI632 |
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