詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LEE Shuh Po李澍寶 |
| 證監會中央編號: | AIW280 |
| 發牌日期: | 26/06/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Nerico Brothers Limited"(AGK862) | 2007年6月26日 | "證券交易" | 2007年9月3日 | 代表:由2007年9月3日 |
| "Nerico Brothers Limited"(AGK862) | 2007年6月26日 | "期貨合約交易" | 2007年6月26日 | 負責人員:由2008年11月6日 |
| "Nerico Brothers Limited"(AGK862) | 2007年6月26日 | "槓桿式外匯交易" | 2007年9月3日 | 代表:由2007年9月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Nerico Brothers Limited"(AGK862) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期11樓1101室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2007年9月3日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
| 2008年11月6日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年9月3日~ | AGK862 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年5月4日~2008年11月6日},{"effectiveDate":2003年5月19日,"endDate":2004年7月22日 | AGK862 | |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2007年9月3日~ | AGK862 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2008年11月6日~ | AGK862 |
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