LI Ping Sun李炳燊(AHN494)

牌照詳情

名字:	LI Ping Sun李炳燊
證監會中央編號:	AHN494
發牌日期:	22/10/2003

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Sinofortune Financial Capital Limited""華億金融融資有限公司"(AHH120)	2020年3月13日	"就機構融資提供意見"	2020年3月13日	負責人員:由2021年4月29日
"Sinofortune Securities Limited""華億證券有限公司"(AHH123)	2007年6月18日	"證券交易"	2007年6月18日	負責人員:由2008年8月19日
"Sinofortune Securities Limited""華億證券有限公司"(AHH123)	2007年6月18日	"期貨合約交易"	2012年5月23日	負責人員:由2015年12月16日
"Sinofortune Securities Limited""華億證券有限公司"(AHH123)	2007年6月18日	"就證券提供意見"	2019年2月18日	負責人員:由2019年2月18日
"Sinofortune Asset Management Limited""華億資產管理有限公司"(AUB806)	2018年2月8日	"提供資產管理"	2018年2月8日	負責人員:由2018年2月8日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Sinofortune Securities Limited""華億證券有限公司"(AHH123)	"香港中環干諾道中64-66號廠商會大廈16樓"
"Sinofortune Asset Management Limited""華億資產管理有限公司"(AUB806)	"香港中環干諾道中64-66號香港廠商會大廈16樓"
"Sinofortune Financial Capital Limited""華億金融融資有限公司"(AHH120)	"香港中環干諾道中64-66號香港廠商會大廈16樓"

條件

生效日期	牌照條件
2021年4月29日	"就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。"
2021年4月29日	"就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2007年6月18日~2008年8月19日	"華億證券有限公司"	AHH123
代表	"證券交易"	2005年5月11日~2005年10月6日	"訊匯證券有限公司"	ABH659
代表	"證券交易"	2004年4月26日~2005年5月9日	"信達國際證券有限公司"	AEL202
代表	"期貨合約交易"	2012年5月23日~2015年12月16日	"華億證券有限公司"	AHH123
代表	"期貨合約交易"	2007年9月27日~2010年4月8日	"越秀期貨有限公司"	AEJ732
代表	"槓桿式外匯交易"	2005年5月11日~2007年6月7日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年6月11日	"香港外匯投資有限公司"	ABT278
代表	"槓桿式外匯交易"	2003年8月13日~2005年5月9日	"信達國際投資管理有限公司"	ACK349
代表	"就機構融資提供意見"	2020年3月13日~2021年4月29日	"華億金融融資有限公司"	AHH120
負責人員	"證券交易"	2008年8月19日~	"華億證券有限公司"	AHH123
負責人員	"期貨合約交易"	2015年12月16日~	"華億證券有限公司"	AHH123
負責人員	"就證券提供意見"	2019年2月18日~	"華億證券有限公司"	AHH123
負責人員	"就機構融資提供意見"	2021年4月29日~	"華億金融融資有限公司"	AHH120
負責人員	"提供資產管理"	2018年2月8日~	"華億資產管理有限公司"	AUB806

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