詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LEUNG Kit Yee, Katherine梁潔儀 |
| 證監會中央編號: | ADJ629 |
| 發牌日期: | 05/10/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "MindPlus Capital Management Limited""萬尚資本管理有限公司"(BMQ773) | 2020年4月17日 | "提供資產管理" | 2020年4月17日 | 負責人員:由2020年4月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "MindPlus Capital Management Limited""萬尚資本管理有限公司"(BMQ773) | "香港中環夏慤道12號美國銀行大廈10樓1007C室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年4月17日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月17日~2020年2月28日 | "太陽國際証券有限公司" | AVI905 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年11月20日~2014年6月9日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年7月28日~2007年10月31日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年6月17日~2020年2月28日 | "太陽國際証券有限公司" | AVI905 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年11月20日~2014年6月9日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年7月28日~2007年10月31日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2008年1月7日~2014年6月9日 | "新鴻基外匯有限公司" | ACI995 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年4月17日~ | "萬尚資本管理有限公司" | BMQ773 |
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