詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LAU Siu Man劉紹文 |
| 證監會中央編號: | ACV996 |
| 發牌日期: | 17/03/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727) | 2014年6月30日 | "證券交易" | 2014年6月30日 | 代表:由2014年6月30日 |
| "HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727) | 2014年6月30日 | "就證券提供意見" | 2016年7月22日 | 負責人員:由2016年12月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727) | "香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月30日~ | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月30日~2016年7月1日 | "滙豐金融證券(香港)有限公司" | AAA529 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年6月30日~2015年7月20日 | "滙豐金融期貨(亞洲)有限公司" | AAG075 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2014年6月30日~2015年7月20日 | "滙豐金融外匯(亞洲)有限公司" | ACL069 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年7月22日~2016年12月1日 | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年7月9日~2014年3月4日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年7月6日 | "里昂證券投資研究有限公司" | AGR026 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年12月1日~ | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
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