詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LEE Long Chin李隆進 |
| 證監會中央編號: | AAG478 |
| 發牌日期: | 30/10/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2006年10月23日 | "證券交易" | 2003年10月30日 | 負責人員:由2006年12月29日 |
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2006年10月23日 | "就證券提供意見" | 2003年10月30日 | 負責人員:由2006年12月29日 |
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2006年10月23日 | "就機構融資提供意見" | 2006年12月29日 | 負責人員:由2008年4月22日 |
| "UOB Kay Hian Futures (Hong Kong) Limited""大華繼顯期貨(香港)有限公司"(AHY424) | 2006年10月23日 | "期貨合約交易" | 2003年10月30日 | 負責人員:由2006年12月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | "香港告士打道39號夏愨大廈6樓" |
| "UOB Kay Hian Futures (Hong Kong) Limited""大華繼顯期貨(香港)有限公司"(AHY424) | "香港告士打道39號夏愨大廈6樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2008年4月22日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2008年4月22日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2006年10月23日~2006年12月29日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年10月23日~2006年12月29日 | "大華繼顯期貨(香港)有限公司" | AHY424 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年10月23日~2006年12月29日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年12月29日~2008年4月22日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年12月29日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年9月29日 | "輝立證券(香港)有限公司" | AAG460 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2006年12月29日~ | "大華繼顯期貨(香港)有限公司" | AHY424 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2006年9月29日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2005年12月2日~2006年9月29日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年12月29日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年9月29日 | "輝立資本管理(香港)有限公司" | AEP527 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年9月29日 | "輝立證券(香港)有限公司" | AAG460 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2006年9月29日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年4月22日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月30日 | "輝立證券(香港)有限公司" | AAG460 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年8月15日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2006年9月29日 | "輝立資本管理(香港)有限公司" | AEP527 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月30日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月30日 | "輝立證券(香港)有限公司" | AAG460 |
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