KWOK Lap Wa郭立華(ARA667)

牌照詳情

名字:	KWOK Lap Wa郭立華
證監會中央編號:	ARA667
發牌日期:	26/06/2008

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236)	2018年7月20日	"證券交易"	2008年6月26日	代表:由2020年12月17日
"Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236)	2018年7月20日	"就證券提供意見"	2008年6月26日	代表:由2018年7月20日
"Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115)	2018年7月20日	"期貨合約交易"	2009年3月16日	代表:由2020年12月17日
"Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115)	2018年7月20日	"就期貨合約提供意見"	2018年10月5日	代表:由2018年10月5日
"Guotai Junan FX Limited""國泰君安外匯有限公司"(AUZ981)	2018年10月5日	"槓桿式外匯交易"	2018年10月5日	代表:由2018年10月5日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236)	"香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓"
"Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115)	"香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓"
"Guotai Junan FX Limited""國泰君安外匯有限公司"(AUZ981)	"香港皇后大道中181號新紀元廣場26-28樓"

條件

生效日期	牌照條件
2018年10月5日	"就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2020年12月17日~},{"effectiveDate":2018年7月20日,"endDate":2019年1月21日	"國泰君安證券(香港)有限公司"	ABY236
代表	"證券交易"	2008年5月30日~2018年1月22日	"中銀國際證券有限公司"	AAC298
代表	"期貨合約交易"	2020年12月17日~},{"effectiveDate":2018年7月20日,"endDate":2019年1月21日	"國泰君安期貨(香港)有限公司"	ADI115
代表	"期貨合約交易"	2009年3月16日~2018年1月22日	"中銀國際證券有限公司"	AAC298
代表	"槓桿式外匯交易"	2018年10月5日~	"國泰君安外匯有限公司"	AUZ981
代表	"槓桿式外匯交易"	2011年8月18日~2015年2月13日	"中銀國際證券有限公司"	AAC298
代表	"就證券提供意見"	2018年7月20日~	"國泰君安證券(香港)有限公司"	ABY236
代表	"就證券提供意見"	2008年5月30日~2018年1月22日	"中銀國際證券有限公司"	AAC298
代表	"就期貨合約提供意見"	2018年10月5日~	"國泰君安期貨(香港)有限公司"	ADI115
負責人員	"證券交易"	2019年1月21日~2020年12月17日	"國泰君安證券(香港)有限公司"	ABY236
負責人員	"期貨合約交易"	2019年1月21日~2020年12月17日	"國泰君安期貨(香港)有限公司"	ADI115

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