KWOK Chi Chung郭志聰(AOC990)

牌照詳情

名字:	KWOK Chi Chung郭志聰
證監會中央編號:	AOC990
發牌日期:	06/12/2006

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"HSBC Broking Futures (Asia) Limited""滙豐金融期貨(亞洲)有限公司"(AAG075)	2014年8月22日	"期貨合約交易"	2006年12月6日	代表:由2014年8月22日
"HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727)	2014年8月22日	"證券交易"	2006年12月6日	代表:由2014年8月22日
"HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727)	2014年8月22日	"就證券提供意見"	2015年4月1日	代表:由2015年4月1日
"HSBC Broking Forex (Asia) Limited""滙豐金融外匯(亞洲)有限公司"(ACL069)	2014年11月13日	"槓桿式外匯交易"	2014年11月13日	代表:由2014年11月13日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"HSBC Broking Securities (Asia) Limited""滙豐金融證券(亞洲)有限公司"(ABX727)	"香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓"
"HSBC Broking Futures (Asia) Limited""滙豐金融期貨(亞洲)有限公司"(AAG075)	"香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓"
"HSBC Broking Forex (Asia) Limited""滙豐金融外匯(亞洲)有限公司"(ACL069)	"香港皇后大道中1號滙豐總行大廈25樓"

條件

生效日期	牌照條件
2014年11月13日	"就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2014年8月22日~	"滙豐金融證券(亞洲)有限公司"	ABX727
代表	"證券交易"	2014年1月10日~2014年7月1日},{"effectiveDate":2013年4月18日,"endDate":2013年5月23日	"太陽國際証券有限公司"	AVI905
代表	"證券交易"	2010年6月25日~2013年4月6日	"耀才證券國際(香港)有限公司"	AEZ575
代表	"證券交易"	2006年11月6日~2010年6月1日	"輝立證券(香港)有限公司"	AAG460
代表	"期貨合約交易"	2014年8月22日~	"滙豐金融期貨(亞洲)有限公司"	AAG075
代表	"期貨合約交易"	2014年1月10日~2014年7月1日},{"effectiveDate":2013年4月18日,"endDate":2013年5月23日	"太陽國際証券有限公司"	AVI905
代表	"期貨合約交易"	2010年6月25日~2013年4月6日	"耀才期貨及商品有限公司"	ADH427
代表	"期貨合約交易"	2006年11月6日~2010年6月1日	"輝立商品(香港)有限公司"	AAZ038
代表	"槓桿式外匯交易"	2014年11月13日~	"滙豐金融外匯(亞洲)有限公司"	ACL069
代表	"槓桿式外匯交易"	2007年1月10日~2010年6月1日	"輝立商品(香港)有限公司"	AAZ038
代表	"就證券提供意見"	2015年4月1日~	"滙豐金融證券(亞洲)有限公司"	ABX727
代表	"就證券提供意見"	2008年4月15日~2010年6月1日	"輝立證券(香港)有限公司"	AAG460
負責人員	"證券交易"	2013年5月23日~2014年1月10日	"太陽國際証券有限公司"	AVI905
負責人員	"期貨合約交易"	2013年5月23日~2014年1月10日	"太陽國際証券有限公司"	AVI905

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