詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KWOK Hing Yip郭興業 |
| 證監會中央編號: | ANR615 |
| 發牌日期: | 12/09/2006 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Topaz Financial Group Limited""瑭明金融集團有限公司"(BAA079) | 2012年11月22日 | "證券交易" | 2006年9月12日 | 負責人員:由2013年3月27日 |
| "Topaz Financial Group Limited""瑭明金融集團有限公司"(BAA079) | 2012年11月22日 | "期貨合約交易" | 2006年9月12日 | 負責人員:由2013年3月27日 |
| "Topaz Financial Group Limited""瑭明金融集團有限公司"(BAA079) | 2012年11月22日 | "就證券提供意見" | 2019年4月25日 | 負責人員:由2019年4月25日 |
| "Topaz Financial Group Limited""瑭明金融集團有限公司"(BAA079) | 2012年11月22日 | "就期貨合約提供意見" | 2019年4月25日 | 負責人員:由2019年4月25日 |
| "Topaz Capital Management Limited""瑭明資本管理有限公司"(BCD276) | 2016年11月9日 | "提供資產管理" | 2016年11月9日 | 負責人員:由2016年11月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Topaz Financial Group Limited""瑭明金融集團有限公司"(BAA079) | "香港干諾道中111號永安中心27樓2709-12室" |
| "Topaz Capital Management Limited""瑭明資本管理有限公司"(BCD276) | "香港干諾道中111號永安中心27樓2709-12室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年11月9日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年11月22日~2013年3月27日 | "瑭明金融集團有限公司" | BAA079 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年9月12日~2012年8月3日 | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年11月22日~2013年3月27日 | "瑭明金融集團有限公司" | BAA079 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年9月12日~2012年8月3日 | "滙豐金融期貨(亞洲)有限公司" | AAG075 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2006年7月21日~2012年8月3日 | "滙豐金融外匯(亞洲)有限公司" | ACL069 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年3月27日~ | "瑭明金融集團有限公司" | BAA079 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2013年3月27日~ | "瑭明金融集團有限公司" | BAA079 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年4月25日~ | "瑭明金融集團有限公司" | BAA079 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2019年4月25日~ | "瑭明金融集團有限公司" | BAA079 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年11月9日~ | "瑭明資本管理有限公司" | BCD276 |
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