詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KAN Lai Ping, Pinky簡麗萍 |
| 證監會中央編號: | AKY991 |
| 發牌日期: | 14/10/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | 2009年10月14日 | "證券交易" | 2009年10月14日 | 代表:由2009年10月14日 |
| "Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115) | 2015年10月20日 | "期貨合約交易" | 2015年10月20日 | 代表:由2015年10月20日 |
| "Guotai Junan FX Limited""國泰君安外匯有限公司"(AUZ981) | 2013年6月10日 | "槓桿式外匯交易" | 2013年6月10日 | 代表:由2013年6月10日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited""國泰君安證券(香港)有限公司"(ABY236) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
| "Guotai Junan FX Limited""國泰君安外匯有限公司"(AUZ981) | "香港皇后大道中181號新紀元廣場26-28樓" |
| "Guotai Junan Futures (Hong Kong) Limited""國泰君安期貨(香港)有限公司"(ADI115) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2013年6月10日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年9月11日~},{"effectiveDate":2004年9月10日,"endDate":2006年11月11日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2015年10月20日~ | "國泰君安期貨(香港)有限公司" | ADI115 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2013年6月10日~ | "國泰君安外匯有限公司" | AUZ981 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年9月6日~2008年1月23日 | "國民資產管理有限公司" | APB394 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2006年11月21日~2007年7月11日 | "國際金融社資產管理有限公司" | AMV251 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年11月11日~2006年11月11日 | "國泰君安資產管理(亞洲)有限公司" | ADH990 |
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