詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KUO Tsu York, Catherine郭芷若 |
| 證監會中央編號: | AEE786 |
| 發牌日期: | 21/12/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sun Hung Kai Investment Services Limited""新鴻基投資服務有限公司"(AAC153) | 2010年6月3日 | "證券交易" | 2007年12月21日 | 代表:由2010年6月3日 |
| "Sun Hung Kai Investment Services Limited""新鴻基投資服務有限公司"(AAC153) | 2010年6月3日 | "就證券提供意見" | 2007年12月21日 | 代表:由2010年6月3日 |
| "Sun Hung Kai Commodities Limited""新鴻基期貨有限公司"(AAF237) | 2010年6月3日 | "期貨合約交易" | 2010年6月3日 | 代表:由2010年6月3日 |
| "SHK Fund Management Limited""新鴻基投資管理有限公司"(AAI432) | 2011年7月18日 | "提供資產管理" | 2011年7月18日 | 代表:由2011年7月18日 |
| "Sun Hung Kai Forex Limited""新鴻基外匯有限公司"(ACI995) | 2010年7月14日 | "槓桿式外匯交易" | 2010年7月14日 | 代表:由2010年7月14日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sun Hung Kai Investment Services Limited""新鴻基投資服務有限公司"(AAC153) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期28樓" |
| "Sun Hung Kai Commodities Limited""新鴻基期貨有限公司"(AAF237) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期28樓" |
| "Sun Hung Kai Forex Limited""新鴻基外匯有限公司"(ACI995) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期28樓" |
| "SHK Fund Management Limited""新鴻基投資管理有限公司"(AAI432) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期28樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2010年7月14日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年6月3日~ | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年10月17日~2010年4月17日 | "新鴻基投資管理有限公司" | AAI432 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年2月25日~2008年8月12日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年2月25日~2008年8月12日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年11月19日~2008年1月11日 | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年6月3日~ | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年11月19日~2008年1月11日 | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2010年7月14日~ | "新鴻基外匯有限公司" | ACI995 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年6月3日~ | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年10月17日~2010年4月17日 | "新鴻基投資管理有限公司" | AAI432 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年2月25日~2008年8月12日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年2月25日~2008年8月12日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年11月19日~2008年1月11日 | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年7月18日~},{"effectiveDate":2008年10月17日,"endDate":2010年4月17日 | "新鴻基投資管理有限公司" | AAI432 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年3月7日~2008年8月12日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年3月7日~2008年8月12日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
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