詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KWOK Kai Wai郝繼偉 |
| 證監會中央編號: | ACL567 |
| 發牌日期: | 13/08/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Lion International Securities Group Limited""獅子國際證券集團有限公司"(BHY491) | 2019年8月7日 | "證券交易" | 2019年8月7日 | 代表:由2019年8月7日 |
| "Lion Futures Limited""獅子期貨有限公司 "(BID234) | 2019年2月1日 | "期貨合約交易" | 2004年8月13日 | 負責人員:由2019年2月1日 |
| "Lion Futures Limited""獅子期貨有限公司 "(BID234) | 2019年2月1日 | "就期貨合約提供意見" | 2019年2月1日 | 負責人員:由2019年2月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Lion Futures Limited""獅子期貨有限公司 "(BID234) | "香港九龍灣常悅道1號恩浩國際中心 22 樓 F 室" |
| "Lion International Securities Group Limited""獅子國際證券集團有限公司"(BHY491) | "香港九龍灣常悅道1號恩浩國際中心22樓F室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年2月1日 | "就第5類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年8月7日~ | "獅子國際證券集團有限公司" | BHY491 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年4月4日~2018年8月29日 | "中辰證券有限公司" | AWO418 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年10月31日~2018年3月16日 | "富昌證券有限公司" | AFB820 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年8月24日~2017年10月1日 | "中融國際証券有限公司" | BFG513 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年7月13日~2017年5月31日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月11日~2010年7月1日 | "輝立證券(香港)有限公司" | AAG460 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年4月4日~2018年7月17日 | "中辰證券有限公司" | AWO418 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年10月31日~2018年3月16日 | "富昌期貨有限公司" | AME963 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年8月24日~2017年10月1日 | "中融國際期貨有限公司" | AAW438 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年6月9日~2017年7月27日 | "亞達盟環球期貨有限公司" | ACP509 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年7月13日~2017年5月31日 | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年6月11日~2010年7月1日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2004年6月11日~2010年7月1日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年2月11日~2010年7月1日 | "輝立證券(香港)有限公司" | AAG460 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2005年12月7日~2010年7月1日 | "輝立商品(香港)有限公司" | AAZ038 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年2月1日~ | "獅子期貨有限公司 " | BID234 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年7月17日~2018年10月4日 | "中辰證券有限公司" | AWO418 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2019年2月1日~ | "獅子期貨有限公司 " | BID234 |
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