持牌人士
牌照詳情
| 名字: | KWOK Chi Piu, Bill郭志標 |
| 證監會中央編號: | AAC195 |
| 發牌日期: | 27/06/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Wocom Securities Limited""宏高證券有限公司"(AAC230) | 2004年11月9日 | "證券交易" | 2003年6月27日 | 負責人員:由2004年11月9日 |
| "Wocom Investment Management Limited""宏高投資管理有限公司"(AAG705) | 2004年11月24日 | "就證券提供意見" | 2003年6月27日 | 負責人員:由2004年11月24日 |
| "Wocom Investment Management Limited""宏高投資管理有限公司"(AAG705) | 2004年11月24日 | "提供資產管理" | 2003年8月15日 | 負責人員:由2004年11月24日 |
| "Wocom Limited""宏高有限公司"(AAH843) | 2004年11月9日 | "期貨合約交易" | 2003年6月27日 | 負責人員:由2004年11月9日 |
| "Wocom Foreign Exchange Co. Limited""宏高金融有限公司"(ACL076) | 2004年11月24日 | "槓桿式外匯交易" | 2003年8月15日 | 負責人員:由2004年11月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Wocom Securities Limited""宏高證券有限公司"(AAC230) | "香港中環干諾道中111號永安中心1002室" |
| "Wocom Limited""宏高有限公司"(AAH843) | "香港中環干諾道中111號永安中心1002室" |
| "Wocom Foreign Exchange Co. Limited""宏高金融有限公司"(ACL076) | "香港中環干諾道中111號永安中心1002室" |
| "Wocom Investment Management Limited""宏高投資管理有限公司"(AAG705) | "Room 1002 Wing On Centre, 111 Connaught Road Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2003年8月15日 | "就第9類受規管活動，該人不得提供為他人管理期貨合約投資組合的服務。" |
| 2003年8月15日 | "就第3類受規管活動，牌照持有人不得提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~ | "宏高證券有限公司" | AAC230 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~ | "宏高有限公司" | AAH843 |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2003年8月15日~ | "宏高金融有限公司" | ACL076 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | "宏高投資管理有限公司" | AAG705 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月27日 | "宏高證券有限公司" | AAC230 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月27日 | "宏高有限公司" | AAH843 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月27日 | "宏高投資管理有限公司" | AAG705 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月27日 | "宏高證券有限公司" | AAC230 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年8月15日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年6月27日 | "宏高投資管理有限公司" | AAG705 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年6月27日 | "宏高有限公司" | AAH843 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年6月27日 | "宏高證券有限公司" | AAC230 |
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