詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CHAN Justin Sano陳生樂 |
| 證監會中央編號: | AFY829 |
| 發牌日期: | 25/01/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年4月10日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2019年4月10日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年4月26日~2012年7月14日 | "金利豐證券有限公司" | ABL789 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年10月27日~2011年4月2日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "槓桿式外匯交易" | 2017年5月15日~2018年9月24日 | "阿布扎比證券香港有限公司" | AXC847 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年4月26日~2012年7月14日},{"effectiveDate":2008年5月7日,"endDate":2010年10月8日 | "金利豐財務顧問有限公司" | AFD077 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年10月27日~2011年4月2日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年4月10日~2021年1月31日 | "易順達融資有限公司" | BFS892 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年1月25日~2018年9月24日 | "阿布扎比證券香港有限公司" | AXC847 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年1月29日~2014年4月3日 | "方達資本投資有限公司" | AZQ422 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年8月25日~2018年9月24日 | "阿布扎比證券香港有限公司" | AXC847 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年1月29日~2014年4月3日 | "方達資本投資有限公司" | AZQ422 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年4月10日~2021年1月31日 | "易順達融資有限公司" | BFS892 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年1月25日~2018年9月24日 | "阿布扎比證券香港有限公司" | AXC847 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年1月29日~2014年4月3日 | "方達資本投資有限公司" | AZQ422 |
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