詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WANG Li-wen汪立文 |
| 證監會中央編號: | AGP525 |
| 發牌日期: | 14/07/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "FDB Financial Group Limited"" 灃展金融集團有限公司"(AHT876) | 2011年8月26日 | "就證券提供意見" | 2003年7月14日 | 代表:由2011年8月26日 |
| "FDB Financial Group Limited"" 灃展金融集團有限公司"(AHT876) | 2011年8月26日 | "就機構融資提供意見" | 2017年2月8日 | 負責人員:由2017年2月8日 |
| "FDB Financial Group Limited"" 灃展金融集團有限公司"(AHT876) | 2011年8月26日 | "提供資產管理" | 2011年8月26日 | 代表:由2011年8月26日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "FDB Financial Group Limited"" 灃展金融集團有限公司"(AHT876) | "香港上環干諾道中 130-136 號誠信大廈 18 樓 1801-02 室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年2月8日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2021年3月5日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年7月14日~2008年12月16日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年7月14日 | "大華證券(香港)有限公司" | AFE145 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年8月26日~},{"effectiveDate":2009年2月18日,"endDate":2010年7月1日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年9月17日~2011年1月1日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年7月14日~2008年12月16日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年7月14日 | "大華證券(香港)有限公司" | AFE145 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年8月26日~2016年4月26日},{"effectiveDate":2009年2月18日,"endDate":2010年7月1日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年9月17日~2011年1月1日 | "群益亞洲有限公司" | ACL024 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年7月14日~2008年12月16日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年7月14日 | "大華證券(香港)有限公司" | AFE145 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年8月26日~ | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年7月14日~2003年11月5日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年7月14日 | "大華證券(香港)有限公司" | AFE145 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年2月8日~},{"effectiveDate":2016年4月26日,"endDate":2016年10月26日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
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