MILLER Elizabeth Kathleen(BGH558)

牌照詳情

名字:	MILLER Elizabeth Kathleen
證監會中央編號:	BGH558
發牌日期:	03/08/2017

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198)	2020年11月9日	"證券交易"	2017年8月3日	代表:由2020年11月9日
"Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352)	2020年11月9日	"證券交易"	2017年8月3日	負責人員:由2021年4月15日
"Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352)	2020年11月9日	"期貨合約交易"	2017年8月3日	負責人員:由2021年4月15日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198)	"香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓"
"Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352)	"香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓"

條件

生效日期	牌照條件
2021年4月15日	"除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第2類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。"
2021年4月15日	"就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2020年11月9日~		AAC198
代表	"證券交易"	2020年11月9日~2021年4月15日		AAC352
代表	"證券交易"	2017年5月9日~2018年8月22日},{"effectiveDate":2017年1月23日,"endDate":2017年1月27日},{"effectiveDate":2015年10月6日,"endDate":2015年10月9日		AAV882
代表	"證券交易"	2017年5月9日~2018年8月22日		BIN466
代表	"期貨合約交易"	2020年11月9日~2021年4月15日		AAC352
代表	"期貨合約交易"	2017年5月9日~2020年7月22日		AAV882
代表	"期貨合約交易"	2017年5月9日~2020年7月22日		BIN466
負責人員	"證券交易"	2021年4月15日~		AAC352
負責人員	"證券交易"	2018年8月22日~2020年7月22日		AAV882
負責人員	"證券交易"	2018年8月22日~2020年7月22日		BIN466
負責人員	"期貨合約交易"	2021年4月15日~		AAC352

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