詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WATERS Roderick Mark |
| 證監會中央編號: | AHD375 |
| 發牌日期: | 03/02/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Aletheia Analyst Network Limited"(AQM601) | 2012年9月3日 | "就證券提供意見" | 2004年2月3日 | 負責人員:由2012年9月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Aletheia Analyst Network Limited"(AQM601) | "香港中環荷李活道32號建業榮基中心801-04室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年7月2日~2008年8月25日 | AJL915 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2008年2月19日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年2月3日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年2月3日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年9月3日~ | AQM601 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年8月25日~2012年9月2日 | AJL915 |
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