詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WOO Kin Ming, Marcus胡健明 |
| 證監會中央編號: | AHN470 |
| 發牌日期: | 28/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Securities (International) Corporate Finance Company Limited""中信建投(國際)融資有限公司"(BAU112) | 2019年2月22日 | "證券交易" | 2018年11月5日 | 負責人員:由2019年5月22日 |
| "China Securities (International) Corporate Finance Company Limited""中信建投(國際)融資有限公司"(BAU112) | 2019年2月22日 | "就機構融資提供意見" | 2004年6月28日 | 負責人員:由2019年5月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Securities (International) Corporate Finance Company Limited""中信建投(國際)融資有限公司"(BAU112) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場第2期18樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年5月22日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2019年5月22日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年2月22日~2019年5月22日 | "中信建投(國際)融資有限公司" | BAU112 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年11月5日~2019年1月25日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年7月20日~2011年8月26日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年1月27日~2005年7月18日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年2月22日~2019年5月22日 | "中信建投(國際)融資有限公司" | BAU112 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年8月8日~2012年9月11日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年7月20日~2011年9月26日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年1月10日~2005年7月18日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年12月6日 | "京華山一企業融資有限公司" | AEM356 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年5月22日~ | "中信建投(國際)融資有限公司" | BAU112 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年5月22日~ | "中信建投(國際)融資有限公司" | BAU112 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年9月11日~2019年1月25日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年9月26日~2012年7月1日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
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