詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MUMFORD Robert Vyvyan |
| 證監會中央編號: | AAW514 |
| 發牌日期: | 12/05/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "GAM Hong Kong Limited""環球投資(香港)有限公司"(AAG318) | 2018年12月3日 | "就證券提供意見" | 2018年12月31日 | 負責人員:由2019年6月20日 |
| "GAM Hong Kong Limited""環球投資(香港)有限公司"(AAG318) | 2018年12月3日 | "提供資產管理" | 2015年2月5日 | 負責人員:由2019年6月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "GAM Hong Kong Limited""環球投資(香港)有限公司"(AAG318) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期3502室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年5月9日~2013年11月20日 | AIR927 | |
| 代表 | "證券交易" | 2005年8月15日~2008年5月9日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年8月15日~2008年5月9日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年7月27日~2005年6月27日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年8月24日~2008年5月9日 | ACO143 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年12月31日~2019年6月20日 | "環球投資(香港)有限公司" | AAG318 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年5月9日~2013年11月20日 | AIR927 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年4月4日~2011年5月31日 | ALN493 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2007年8月24日~2008年5月9日 | ACO143 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年12月3日~2019年6月12日 | "環球投資(香港)有限公司" | AAG318 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年1月9日~2017年3月2日 | AOT542 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年2月5日~2015年9月4日 | AVL205 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年4月4日~2011年5月31日 | ALN493 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年11月20日~2015年1月1日 | AIR927 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年6月20日~ | "環球投資(香港)有限公司" | AAG318 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年11月20日~2015年1月1日 | AIR927 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年5月31日~2012年12月17日 | ALN493 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年6月12日~ | "環球投資(香港)有限公司" | AAG318 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年11月16日~2018年9月5日 | " (以曼睿資管名義經營業務)" | BIH342 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年3月2日~2017年6月16日 | AOT542 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年9月4日~2016年7月1日 | AVL205 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年5月31日~2012年12月17日 | ALN493 |
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