詳情列表
牌照詳情
| 名字: | OVERLANDER Michael |
| 證監會中央編號: | AQE853 |
| 發牌日期: | 10/02/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sucden Financial (HK) Limited""蘇克敦金融(香港)有限公司"(ASE480) | 2010年2月10日 | "期貨合約交易" | 2010年2月10日 | 負責人員:由2010年2月10日 |
| "Sucden Financial (HK) Limited""蘇克敦金融(香港)有限公司"(ASE480) | 2010年2月10日 | "槓桿式外匯交易" | 2013年11月27日 | 負責人員:由2013年11月27日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sucden Financial (HK) Limited""蘇克敦金融(香港)有限公司"(ASE480) | "香港德輔道中189號李寶椿大廈10樓1001室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2010年2月10日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2013年11月27日 | "就第3類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2013年11月27日 | "就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2010年2月10日~ | "蘇克敦金融(香港)有限公司" | ASE480 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2008年4月23日~2009年4月29日 | AQD035 | |
| 負責人員 | "槓桿式外匯交易" | 2013年11月27日~ | "蘇克敦金融(香港)有限公司" | ASE480 |
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