詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WU Jennifer York Kei吳若琪 |
| 證監會中央編號: | AHX685 |
| 發牌日期: | 21/01/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Kingsway Capital Limited""滙富融資有限公司"(ACB578) | 2015年9月25日 | "就機構融資提供意見" | 2011年1月21日 | 負責人員:由2015年12月8日 |
| "Kingsway Financial Services Group Limited""滙富金融服務有限公司"(ADF346) | 2015年10月27日 | "證券交易" | 2015年10月27日 | 負責人員:由2018年6月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Kingsway Capital Limited""滙富融資有限公司"(ACB578) | "香港金鐘道89號力寶中心第1座7樓" |
| "Kingsway Financial Services Group Limited""滙富金融服務有限公司"(ADF346) | "香港金鐘道89號力寶中心第1座7樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2015年12月8日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2018年6月7日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年10月27日~2018年6月7日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年9月26日~2014年12月18日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年6月22日~2013年9月19日 | "喜銀有限公司" | AFA602 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年11月8日~2014年12月1日 | "平安證券有限公司" | ABS838 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年6月22日~2013年9月19日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月25日 | AAE045 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年9月25日~2015年12月8日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年9月26日~2014年12月18日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年1月5日~2013年9月19日 | "喜銀有限公司" | AFA602 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月7日 | AAE045 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年11月8日~2014年12月1日 | "平安證券有限公司" | ABS838 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年6月22日~2013年9月19日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年8月25日 | AAE045 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年6月7日~ | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年12月18日~2015年6月18日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年12月8日~ | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月18日~2015年9月1日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
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