詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WU Tak Lung吳德龍 |
| 證監會中央編號: | AIR119 |
| 發牌日期: | 27/06/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "POSEIDON HILL CAPITAL LIMITED""星橋資本有限公司"(BIT424) | 2017年6月27日 | "提供資產管理" | 2017年6月27日 | 負責人員:由2017年6月27日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "POSEIDON HILL CAPITAL LIMITED""星橋資本有限公司"(BIT424) | "香港中環德輔道中44-46號日發大廈11樓1102室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年6月27日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年8月18日~2012年11月9日 | "首盛資本集團有限公司" | ALW542 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年2月8日~2010年7月20日 | "群益證券(香港)有限公司" | ACC324 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月13日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年8月18日~2011年5月24日 | "豐盛融資有限公司" | AFZ323 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年3月2日~2009年4月8日 | "群益亞洲有限公司" | ACL024 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月26日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年8月18日~2012年11月9日 | "豐盛融資有限公司" | AFZ323 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年8月13日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年5月24日~2012年11月9日 | "豐盛融資有限公司" | AFZ323 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年4月8日~2010年7月20日 | "群益亞洲有限公司" | ACL024 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年8月24日~2009年2月11日 | "元富證券(香港)有限公司" | ACS304 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2004年8月26日~2007年6月15日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年6月27日~ | "星橋資本有限公司" | BIT424 |
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