詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Man Ming, Melinda黃敏明 |
| 證監會中央編號: | AIZ873 |
| 發牌日期: | 25/02/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Optima Capital Limited""創越融資有限公司"(AAH672) | 2019年2月25日 | "證券交易" | 2019年2月25日 | 代表:由2019年2月25日 |
| "Optima Capital Limited""創越融資有限公司"(AAH672) | 2019年2月25日 | "就機構融資提供意見" | 2019年2月25日 | 負責人員:由2019年5月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Optima Capital Limited""創越融資有限公司"(AAH672) | "香港中環康樂廣場1號怡和大廈15樓1501-06室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年5月2日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年5月2日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年1月31日~},{"effectiveDate":2009年7月20日,"endDate":2011年8月5日 | "創越融資有限公司" | AAH672 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年3月25日~2009年4月23日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年5月14日~2008年3月1日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年10月8日~2007年5月1日 | "尚融國際金融有限公司" | AAJ067 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年5月14日~2008年3月1日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年10月8日~2007年5月1日 | "尚融國際金融有限公司" | AAJ067 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年1月31日~2019年5月2日},{"effectiveDate":2009年7月20日,"endDate":2011年8月5日 | "創越融資有限公司" | AAH672 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年3月25日~2009年4月23日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年3月25日~2009年4月23日 | AHO161 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月14日~2008年3月1日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年9月7日~2007年5月1日 | "尚融國際金融有限公司" | AAJ067 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年7月23日~2004年8月12日 | "御泰融資(香港)有限公司" | ACN971 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年5月2日~ | "創越融資有限公司" | AAH672 |
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