詳情列表
牌照詳情
| 名字: | CARTER Damon |
| 證監會中央編號: | BEO225 |
| 發牌日期: | 29/01/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | 2018年1月29日 | "證券交易" | 2018年1月29日 | 負責人員:由2018年1月29日 |
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | 2018年1月29日 | "期貨合約交易" | 2018年1月29日 | 負責人員:由2018年1月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | "香港金鐘太古廣場一期28樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年1月29日 | "就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年1月29日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年11月3日~2018年1月29日},{"effectiveDate":2016年11月18日,"endDate":2016年11月25日},{"effectiveDate":2016年1月26日,"endDate":2016年2月3日},{"effectiveDate":2014年12月2日,"endDate":2014年12月10日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年11月3日~2018年1月29日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年1月29日~ | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年1月29日~ | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
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