詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WELCH Thomas Andrew |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(ALD194) |
| 發牌日期: |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年7月22日~2014年11月1日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年8月15日~2009年8月17日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年8月23日~2006年6月6日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年8月23日~2006年6月6日 | AAE964 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年7月22日~2014年11月1日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年8月12日~2014年11月1日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2004年8月23日~2006年6月6日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2004年8月23日~2006年6月6日 | AAE964 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年8月17日~2010年5月21日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年8月17日~2010年5月21日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2010年4月16日~2010年5月21日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
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