詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Chi Ming黃志明 |
| 證監會中央編號: | AMK406 |
| 發牌日期: | 01/11/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2020年2月12日 | "證券交易" | 2016年2月25日 | 負責人員:由2020年3月23日 |
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2020年2月12日 | "就證券提供意見" | 2020年3月23日 | 負責人員:由2020年3月23日 |
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | 2020年2月12日 | "就機構融資提供意見" | 2005年11月1日 | 負責人員:由2020年3月23日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited""華泰金融控股(香港)有限公司"(AOK809) | "香港中環皇后大道中99號中環中心5807-12室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年3月23日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2020年3月23日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年2月12日~2020年3月23日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年12月12日~2020年1月17日 | "興證國際融資有限公司" | BAK956 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年2月25日~2017年12月1日 | "天財資本國際有限公司" | AUW496 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年12月1日~2007年3月2日 | "百德能證券有限公司" | ADD976 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年5月2日~2010年1月22日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2020年2月12日~2020年3月23日 | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年12月12日~2018年2月26日 | "興證國際融資有限公司" | BAK956 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年10月15日~2014年11月28日 | "富強金融資本有限公司" | ARN695 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年8月24日~2014年10月6日 | "廣發融資(香港)有限公司" | AOB163 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年3月3日~2011年7月13日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年3月3日~2011年7月13日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月14日~2008年10月29日},{"effectiveDate":2005年9月5日,"endDate":2006年10月11日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年10月31日~2007年3月2日 | "百德能證券有限公司" | ADD976 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年10月4日~2010年1月22日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年3月23日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年3月23日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年3月23日~ | "華泰金融控股(香港)有限公司" | AOK809 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年2月26日~2020年1月17日 | "興證國際融資有限公司" | BAK956 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年2月25日~2017年12月1日 | "天財資本國際有限公司" | AUW496 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年11月28日~2015年11月22日 | "富強金融資本有限公司" | ARN695 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年10月29日~2010年1月22日 | " 灃展金融集團有限公司" | AHT876 |
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